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堂兄妹内幕交易被罚没5400多万元,细数这几大特征让内幕交易无所遁形!

发布时间:2017-08-06 23:00浏览次数:100Tags:火山财富

今日,证监会新闻发言人常德鹏在例行发布会上表示,近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,3宗内幕交易案,1宗基金从业人员违法违规案。

其中的一宗堂兄妹参与内幕交易案被罚没5400多万元,罚没金额这么大,尤其引起了火山君的注意。


堂兄妹参与内幕交易

近日,证监会网站公布了对万玉珍、万明的行政处罚决定书。从处罚决定书中发现,万明是万玉珍的堂兄。万玉珍时任华闻传媒投资集团股份有限公司(以下简称华闻传媒)财务部经理助理,为华闻传媒重大资产重组内幕知情人之一。

李某峰、刘某菊系华闻传媒投资集团股份有限公司(简称华闻传媒)拟收购陕西华商传媒集团有限责任公司等多家公司这一内幕信息的知情人,内幕信息敏感期内,华闻传媒财务部经理助理万玉珍与刘某菊存在联络接触,且负责审核刘某菊尽职调查出差报销单据,控制使用“万某弟”证券账户交易“华闻传媒”,获利约 6.6万元,万玉珍堂兄万明曾任华闻传媒董事,是李某峰的前直属领导,与李某峰存在联络接触且与万玉珍联系频繁,控制使用某公司证券账户及“万某”等亲友的证券账户交易“华闻传媒”,获利约1,358.8万元,上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,我会决定没收万玉珍违法所得约6.6万元,并处以约19.9万元罚款,没收万明违法所得约1358.8万元,并处以约4,076.5万元罚款。


内幕交易的几大特征

这起内幕交易案存在哪些特征呢?火山君(微信号:huoshan5188)根据上述行政处罚决定书来梳理一番。

1,万玉珍参与内幕交易情况是这样的。

2012年11月5日,万玉珍从本人工行账户向“万某弟”(注:万某弟与万玉珍为父女关系,万某弟证券账户由万玉珍控制和使用)账户转入30万元,并于当天买入“华闻传媒”5万股,买入金额33.25万元,买入金额相比以往明显放大。万玉珍转款及买入日期与其审核刘某菊及会计师尽调费用报销单的日期为同一天。于2013年3月1日全部卖出,获利6.66万元。可见,盈利幅度20%左右。

证监会认为:第一,万玉珍在华闻传媒财务部工作,也是重组工作小组成员,属于内幕信息知情人员。第二,刘某菊(万玉珍是刘某菊的下属)在询问笔录称,曾告知万玉珍是重组小组成员;刘某菊出差前告知其出差目的是与中介机构一起对标的对象尽职调查,并安排其主持财务部日常工作;万玉珍本人审核刘某菊与中介机构尽调费用报销单。故相关证据足以证明其知悉内幕信息。第三,万玉珍买入华闻传媒具有突击转入资金、突击买入、交易量明显放大的特点,交易行为明显异常。

2,万玉珍的堂兄万明又是如何参与内幕交易的呢?

具体交易情况是:

2012年10月15日至11月9日,万明使用“海南和日达实业有限公司”账户(以下简称海南和日达账户)买入“华闻传媒”1,348,448股,成交金额865万元;

10月17日至11月8日,万明使用“万某”账户买入“华闻传媒”2,233,626股,买入金额14,55万元;

10月30日至10月31日,万明使用“张某兰”账户买入“华闻传媒”1944,900股,成交金额1274万元;

10月30日至11月1日,万明使用“李某妹”账户买入“华闻传媒”834,616股,成交金额5,41万元;

10月30日至10月31日,万明使用“张某金”账户买入“华闻传媒”66,700股,成交金额43万元;

10月31日至11月1日,万明使用“万某”账户买入“华闻传媒”954,600股,成交金额623万元;

上述帐户组账面获利13,588,506.26元。

万明参与内幕交易的买入时间、买入量、通话记录存在异常。

一是万明使用上述账户组买入“华闻传媒”的时间与内幕信息形成、变化时间基本一致。刘某菊配合中介机构2012年10月14日赴北京对国广光荣开始尽职调查,账户组于10月15日开始买入“华闻传媒”;华闻传媒10月24日至10月30日对澄怀科技做尽职调查,账户组10月30日起三天内大量买入“华闻传媒”。

二是账户组交易时间与知情人联络接触时间相吻合。2012年10月10日万明与李某峰在一起打高尔夫球,10月15日万明开始买入“华闻传媒”;10月30日上午,万明与万玉珍通话联系2次,通话时长1137秒,下午,万明所控制的“李某妹”“张某兰”“海南和日达”等证券账户开始买入“华闻传媒”。10月30日至11月1日的三个交易日内,万明共购买了“华闻传媒”4,917,216股,占其累计买入量的66.60%。

每经编辑 吴永久

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