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    中国证券头号大案:女老总为情夫坠入22亿深渊
    信息来源:网络整理  ‖  发稿作者:上海新闻资讯   ‖  发布时间:2018-07-12 21:54  ‖  查看次  ‖  
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    中国证券头号大案:女老总为情夫坠入22亿深渊
     
    2003年08月27日12:40 外滩画报  
     

      -外滩特约记者任一游/报道

      2003年8月,昆明市中级人民法院对号称中国证券业头号大案和最大个人经济犯罪案的“余卉案件”作出一审宣判。被公诉机关指控为其情夫利益而与之共同策划挪用、贪污公款总计达22亿元人民币之巨的原国泰证券公司昆明营业部总经理余卉,被认定均不构成以上两条罪名,其犯罪性质应属玩忽职守和为亲友非法牟利,给国家财政造成的损失约610万元。  
    因此,以为亲友非法牟利罪和玩忽职守罪判处余卉有期徒刑9年,同时,处罚金30万元。

      历经4年多检控程序的“金融大案”以这样的方式结束了第一回合的博弈,郁闷的不仅仅是云南省检察院。据悉,云南省检察院已经提出抗诉。而被情人在关键时刻抛弃的余卉,目前已经委托其辩护人提出了上诉。(余卉案事发后,另一位重要犯罪嫌疑人刘朝坤,也就是余卉情人畏罪潜逃。3年后,2001年才在丽江被抓获归案。还未进入审判程序。)

      两位老总的“简单爱情”

      1998年3月昆明市人民检察院接到的一封举报信,信中称:现任国泰证券公司昆明营业部总经理余卉与云南南山企业公司和南山物资贸易有限公司总经理刘朝坤伙同把昆明营业部为客户代保管的有价证券7000多万元挪到银行,为刘朝坤做抵押贷款,造成国有资产大量流失。

      国泰证券昆明营业部成立于1994年,由中国国泰证券有限公司出资300万元,云南省建行出资500万元注册成立的。当时,中国国泰证券有限公司没有派人管理该营业部,领导力量由省建行派人担任。原云南省建行任业务员余卉成为了该营业部的副经理。之后于1995年升任总经理。余卉迅速升迁的秘密现在无从探知,不过据余卉的同事称,当初余卉到省建行时,靠的是电大会计专科的文凭。同时余卉是个非常要强的女人,天生极具白领气质。(余卉1963年生于昆明,高中毕业后,在家待业两年。后就读于电大会计专科,取得大专文凭,进入省建行任一般业务员。)

      虽然中年的余卉在“仕途”上春风得意,但由于其“女强人”的形象已经在云南证券业内根深蒂固,对很多男性来说都很不好接近,因此,感情上长年都还没有归宿。1994年2月,还在余卉任营业部副经理期间,她认识了做钢材生意的刘朝坤。刘朝坤凭着精明强悍的处世作风和工作态度,给余卉留下了良好的印象。很快,他们就感到彼此正是对方一直在苦苦寻找的那种“需要”,渐渐开始彼此“信任”和“赏识”起来。

      “刘朝坤有个在证券公司做总经理的情妇”这一消息还是不胫而走,成为圈子里尽人皆知的“秘密”。傍上余卉这座“金山”后的1995年1月,刚刚上任不久的云南南山企业公司和南山物资贸易有限公司总经理刘朝坤,做成自己的第一笔大单。当时,两人共同策划,刘朝坤“卖”给营业部1994年2年期国库券500万元。但实际操作却是营业部付出款后,南山公司并不支付债券,同时签订一份不同时间的南山公司向国泰证券昆明营业部购买相同数量的同种债券的合同,事实上并未发生债券买卖。至1998年4月,余卉将营业部5265万余元的资金提供给刘,刘利用这些钱,进行了新股申购和其他经营活动。从此有圈内人士支持的“金融投资”,成为了刘朝坤的主营业务。

      余卉始终认为她为情夫所做的一切仅仅是违规而不是违法,只是利用职务之便“帮助”朋友,“违规毕竟是违规,全国都在违规,又不是昆明一家。”

      检察机关的“特别调查”

      接报后,昆明市检察院感到案情重大,经过初步核查,便决定对余卉、刘朝坤进行立案侦查。在对案件的初步调查中,检察机关就发现此案涉及金额达数亿之巨,必须立即对国泰证券公司昆明营业部进行全面查账。

      由于发生在证券行业的这个案件专业性非常强,涉案人员违规操作的手段非常多也非常复杂。融券、透支申购、证券回购、一级市场、二级市场等等一大堆专业术语需要极强的专业知识。检察机关为此除了请证券方面的专家把关外,还特别请了9个注册会计师,就案件作了历时1年多的司法会计鉴定。另外,检察机关在调查时不得不请计算机方面的专家专门设计了一个软件程序,对案件中大量透支申购股票交易中保存的六万条数据记录进行分析处理。如果要是把这六万多条信息装订成卷宗的话,每个卷宗按两百页计算,那么将有三百多本卷宗。

      检察院经过调查后认为,从1995年1月至1998年11月间,余卉和刘朝坤、刘朝忠共谋采取申购新股、签订虚假抵押贷款合同、虚构证券买入、证券回扣及融券的方式,将国泰证券昆明营业部的资金21亿9千万元挪出,归刘朝坤兄弟经营的南山公司进行赢利。

      在云南证券业,余卉确实可算是一个重量级的“人物”。但放眼全国证券行业,她却实在只是一个“小头目”而已,何以在这个位子上的她能制造出全国轰动的“头号证券大案”呢?

      业内人士分析,证券业在我国的发展只有10多年的时间,由于其发展速度快,在这个过程中存在着法规不健全和相对滞后的状况,这就给少数不法从业者提供了可乘之机,受利益的驱动,他们抓住时机钻法律法规的空子进行股票违法炒作。作为证券业的一个领导人物,余卉对这些情况再清楚不过,而这些情况却成为了案发后她为自己进行辩解的理由。

      同时余卉案件中的作案手段也非常经典,可谓集全国证券公司违规、违法手段之大成,有5种之多。主要包括:1、用直接透支的方式申购股票:1997年1月至12月,余卉将国泰证券公司昆明营业部的资金提供给刘朝坤、刘朝忠,刘氏兄弟以他人的名字开立了946个账户,以透支的形式进行新股申购。这种做法违反了中国证券监督管理委员会早在1996年就作出的规定:各证券经营机构不得透支申购股票,也不得为客户进行透支申购。2、在1995年7月至1997年4月,余卉与刘朝坤、刘朝忠签订虚假的抵押贷款合同,在南山公司未提供任何抵押物的情况下,先后将国泰证券公司昆明营业部的资金3.11多亿元融资给刘氏兄弟使用。这种做法违背的则是1993年4月,国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》中证券经营机构不能为股票交易提供融资的规定。3、在《股票发行与交易管理暂行条例》中明确规定,挪用客户保证金是违规的行为,但1995年12月至1998年3月,经余卉安排,刘朝坤、刘朝忠将国泰证券公司昆明营业部为客户代保管的有价证券1100万元挪去银行进行抵押贷款……



                  
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